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取得證券承銷業(yè)務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會認可的其他機構非公開發(fā)行公司債券不可以自行銷售。
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地方政府及其部門或機構直接或間接控股的公司公開發(fā)行公司債券時,主承銷商應當出具發(fā)行人是否是地方政府融資平臺公司的核查意見。
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對于僅面向合格投資者公開發(fā)行公司債券,發(fā)行人應先向滬、深交易所提交公開發(fā)行并上市申請材料,由交易所對是否符合上市條件進行預審。交易所預審通過后,發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送行政許可申請材料。
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