判斷題戰(zhàn)略風險限額應該由公司專業(yè)風險管理委員會來確定，并下放到風險部負責人來監(jiān)督執(zhí)行。

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1.多項選擇題證券公司采取統(tǒng)一的風險管理框架來管理所有重大風險的特點包括（）

A.明確對于風險管理中各種角色、責任和職權
B.闡明所面臨的風險以及如何管理這些風險
C.通過各種報告及披露機制確保對于風險有準確且一致的認識
D.在全公司建立風險管理的共同語言，具體的風險框架、政策、方案以及流程

2.多項選擇題在最佳風險管理實踐中，公司負責風險管理的后臺部門的職責包括（）

A.實施和維護完整的全企業(yè)的風險度量、管理和報告機制
B.確保業(yè)務的策略與企業(yè)風險的文化、偏好及政策保持一致
C.建立一個完整的風險評估和風險審批程序；包括建立全企業(yè)的風險管理框架
D.與各業(yè)務部門合作，對其所承受的風險進行確認、度量及監(jiān)督

3.多項選擇題OTC產(chǎn)品風險管理的關鍵環(huán)節(jié)包括（）

A.交易條款確認
B.獨立定價
C.模型檢測
D.價格調(diào)節(jié)和確認

4.多項選擇題證券公司的風險偏好包括以下哪幾個層次的內(nèi)容（）

A.監(jiān)管約束
B.自發(fā)約束
C.限額與容忍度
D.風險狀況

5.單項選擇題在證券公司所面臨的風險中，最難以掌控的是（）

A.監(jiān)管風險
B.名譽風險
C.系統(tǒng)風險
D.市場風險