多項選擇題按照《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》的規(guī)定,基金銷售機構(gòu)可以采用()等方式對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查,并向基金投資人及時反饋評價的結(jié)果。

A.當面
B.信函
C.網(wǎng)絡(luò)
D.對已有的客戶信息進行分析


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1.多項選擇題按照《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》的規(guī)定,基金產(chǎn)品風(fēng)險評價所依據(jù)的因素包括()

A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
C.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生
D.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

3.多項選擇題《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》所稱的基金銷售機構(gòu),包括()

A.取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行證券投資基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則解讀及客戶投訴處理100分
B.依法辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和轉(zhuǎn)換等基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理人
C.取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司
D.證券交易所

4.單項選擇題按照《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》的規(guī)定,基金代銷機構(gòu)或基金管理人開展審慎調(diào)查應(yīng)當優(yōu)先根據(jù)()進行。

A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級及其評價方法
B.基金產(chǎn)品和基金投資人匹配適用性
C.被調(diào)查方非公開的信息
D.被調(diào)查方公開披露的信息

最新試題

收購的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()

題型:單項選擇題

賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應(yīng)當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。

題型:判斷題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。

題型:多項選擇題

過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。

題型:判斷題

如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少?()

題型:單項選擇題

在并購交易中,債務(wù)融資來源通常包括:()

題型:多項選擇題

家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應(yīng)該是什么?()

題型:單項選擇題

以下()不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人范圍。

題型:單項選擇題

哪些是投資意向書中的重要條款?()

題型:多項選擇題