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根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十五條,證券公司應(yīng)當(dāng)建立(),公平對待所管理的不同資產(chǎn),對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控,并定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A.異常交易日常監(jiān)控機制
B.公平交易制度
C.獨立核算制
D.分賬管理制
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判斷題
上市公司股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時,對中小投資者表決應(yīng)當(dāng)單獨計票。單獨計票結(jié)果無需公開,只需報送證券監(jiān)管部門。
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招股說明書虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏致使投資者遭受損失的,中介機構(gòu)只需受到證監(jiān)會警告,但不用承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
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