A.證券公司應當將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍
B.證券公司應當對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇
C.中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結(jié)果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)
D.證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理
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A.證券公司可以設立合規(guī)總監(jiān)
B.合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查
C.合規(guī)總監(jiān)應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報等
D.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向內(nèi)部相關機構(gòu)報告；其中重大的應同時向當?shù)刈C監(jiān)局報告
A.證券公司的合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
B.證券公司應當樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員的合規(guī)意識
C.證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級管理人員，各部門和分支機構(gòu)負責人以及全體工作人員，都應當對其行為的合規(guī)性負責，并在其職責范圍內(nèi)對公司合規(guī)管理的有效性承擔責任
D.證券公司要對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題
A.新股種類及數(shù)額、發(fā)行價格
B.新股發(fā)行需聘請的承銷機構(gòu)
C.新股發(fā)行的起止日期
D.向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額
A.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十
B.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預先披露有關申請文件
C.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.開展資產(chǎn)管理業(yè)務，受托管理的資產(chǎn)應當是現(xiàn)金、國債或者上市證券
A.5
B.10
C.15
D.20
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司成立的證券業(yè)務子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。