判斷題證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的,證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。
題型:判斷題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯(cuò)誤的是()
題型:單項(xiàng)選擇題
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()
題型:單項(xiàng)選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
題型:多項(xiàng)選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。
題型:多項(xiàng)選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。
題型:填空題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)部門對公司董事會(huì)負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
題型:判斷題