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機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的,從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。
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中國證監(jiān)會及其派出機構、自律組織要求對證券基金經(jīng)營機構報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的,合規(guī)負責人應當審查,并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。
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境外證券經(jīng)營機構在境內經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構,應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
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