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單項(xiàng)選擇題

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行全面評(píng)估，應(yīng)每（）年至少進(jìn)行1次。

A.1
B.2
C.3
D.5

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單項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與證券公司的（）關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

A.委托代理
B.勞動(dòng)合同
C.協(xié)議合作
D.互惠互利

單項(xiàng)選擇題

證券公司分類(lèi)監(jiān)管是以證券公司（）為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)和確定證券公司的類(lèi)別，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)。

A.經(jīng)營(yíng)能力
B.風(fēng)險(xiǎn)管理能力
C.綜合能力
D.業(yè)務(wù)規(guī)模

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