A.代理權限
B.代理期間
C.執(zhí)業(yè)地域
D.代理范圍
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公開
B.公平
C.合理
D.自愿
A.營銷人員可以從事客戶回訪的工作
B.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
C.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
D.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
A.簽訂新的銷售協(xié)議
B.宣傳推介基金
C.發(fā)售基金份額
D.辦理基金份額申購
A.服務方式
B.報酬支付
C.投訴處理
D.獎懲
A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責令參加培訓
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。