A.資格準(zhǔn)入制度；非法證券活動
B.備案制度；非法證券活動
C.備案制度；不正當(dāng)競爭活動
D.資格準(zhǔn)入制度；不正當(dāng)競爭活動

A.作為經(jīng)紀(jì)人小花，每次拓展新客戶都一定向客戶進行介紹市場相關(guān)情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強調(diào)“買者自負(fù)”原則，提醒客戶增強風(fēng)險意識
B.小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息
C.小花是個熱情的人，也知道加強主動營銷的重要性，因此經(jīng)常主動向客戶送上生日、節(jié)日問候，并不斷向客戶提供內(nèi)幕信息
D.一般小花會結(jié)合客戶的特點適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品，如果客戶需要購買不適合其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品，小花會耐心的向客戶提示風(fēng)險

A.違規(guī)從事咨詢
B.造成客戶流失
C.非法持有買賣股票
D.法律未禁止

A.通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
B.簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
C.執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同
D.通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同

A.開空戶
B.非現(xiàn)場開戶
C.不正當(dāng)競爭
D.接受客戶全權(quán)委托