多項(xiàng)選擇題

股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中錯(cuò)誤的做法有（）

A.完全依靠折扣率、費(fèi)率吸引客戶(hù)
B.不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個(gè)月以來(lái)的交易量和換手率，折扣率設(shè)置不合理
C.比較識(shí)別標(biāo)的證券流動(dòng)性，分析項(xiàng)目質(zhì)量
D.不顧標(biāo)的證券實(shí)際情況承攬，無(wú)視項(xiàng)目隱患風(fēng)險(xiǎn)

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多項(xiàng)選擇題

某證券公司營(yíng)業(yè)部王某員工向客戶(hù)推薦某基金產(chǎn)品，承諾該基金產(chǎn)品1.5倍年收益，客戶(hù)同意購(gòu)買(mǎi)后，但收益遲遲不能兌現(xiàn)，反而產(chǎn)生巨額虧損，向監(jiān)管機(jī)關(guān)投訴后查明該產(chǎn)品非該公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品，產(chǎn)本身也沒(méi)如員工宣傳的高額收益。該員工行為屬于（）

A.違規(guī)飛單行為
B.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益
C.合法的營(yíng)銷(xiāo)行為不構(gòu)成違法違規(guī)
D.非法集資

單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)人員可以從事的活動(dòng)描述正確的是（）

A.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息是營(yíng)銷(xiāo)人員的工作重要內(nèi)容
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以從事證券協(xié)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)
C.只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀(jì)人從事的行為，不需證券公司再重復(fù)授權(quán)
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀(jì)人的，因此，其他營(yíng)銷(xiāo)人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束