多項(xiàng)選擇題

對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示措施包括（）

A.建立對(duì)客戶參與高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)警示制度
B.完善業(yè)務(wù)流程和技術(shù)手段
C.高度關(guān)注發(fā)行人或管理人風(fēng)險(xiǎn)提示公告
D.及時(shí)對(duì)客戶屬性交易風(fēng)險(xiǎn)警示

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多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（）

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時(shí)間聯(lián)系客戶

多項(xiàng)選擇題

近期，某證券公司短信平臺(tái)系統(tǒng)被不法分子從外部攻入，不法分子破解了密碼強(qiáng)度較低的用戶賬戶，并使用該賬戶登陸短信平臺(tái)，向85萬(wàn)客戶發(fā)送詐騙短信，造成不良社會(huì)影響。證券公司正確的應(yīng)對(duì)方式有（）

A.健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)，明確經(jīng)營(yíng)管理層、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)管理職責(zé)和工作程序，并建立相應(yīng)的績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制
B.對(duì)信息系統(tǒng)實(shí)施用戶認(rèn)證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權(quán)限管理應(yīng)當(dāng)遵循最小功能原則和最小策略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求，加強(qiáng)機(jī)控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運(yùn)行
D.制定應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的突發(fā)事件時(shí)迅速反應(yīng)，妥善應(yīng)對(duì)，盡可能降低突發(fā)事件對(duì)業(yè)務(wù)的影響