A.客戶身份識別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報告制度
D.責(zé)任追究制度
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A.打破了投資者與賬戶交易行為的“唯一對應(yīng)”關(guān)系
B.賬戶信息披露不透明
C.加快市場交易效率，提高資金流動性
D.普遍加杠桿運(yùn)作模式加劇市場運(yùn)行風(fēng)險
A.通過代銷傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利
B.通過P2P平臺等機(jī)構(gòu)為客戶融資提供便利
C.為客戶之間直接融資提供服務(wù)
D.及時通知客戶補(bǔ)倉
A.傭金報備、公示與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)一致
B.對年齡70周歲以上的、購買高風(fēng)險等級金融產(chǎn)品、單筆認(rèn)購金融產(chǎn)品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點(diǎn)回訪對象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問人員信息備案系統(tǒng)》要求，確保經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動信息及相關(guān)人員失信行為信息的及時、準(zhǔn)確、全面錄入
D.銷售金融產(chǎn)品之前，應(yīng)當(dāng)及時在同業(yè)公會的金融產(chǎn)品銷售信息平臺中全面、準(zhǔn)確地填報、維護(hù)單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)信息
A.證券經(jīng)營許可證副本
B.稅務(wù)登記證副本
C.組織機(jī)構(gòu)代碼證副本
D.新版三證合一營業(yè)執(zhí)照
A.應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起10日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)
B.應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)
C.應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告
D.應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告
最新試題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實(shí)施、評估報告和后需整改四個階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。