A.證券經(jīng)紀人的姓名、身份證號碼
B.代理權(quán)限、代理期間
C.服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍
D.公司查詢與投訴電話
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A.要求證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托代理合同，應(yīng)當遵守平等、自愿、誠實信用的原則
B.證券經(jīng)紀人的報酬和支付方式明確在合同內(nèi)
C.要求證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營業(yè)部和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)
D.暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責任，將證券經(jīng)紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標，納入其分類評價范圍
A.價格
B.獲得批文
C.獲得批文時間
D.利率
A.采取貶低競爭對手手段招攬客戶
B.采取進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶手段招攬客戶
C.開戶送禮品
D.將自己收集的各種股評信息發(fā)給客戶
A.經(jīng)濟處罰
B.警告記過
C.降級、解聘
D.取消從業(yè)資格
A.客戶回訪
B.建立經(jīng)紀人檔案，執(zhí)業(yè)過程留痕
C.將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀人的績效考核中
D.對經(jīng)紀人所服務(wù)客戶的異常交易行為進行監(jiān)控
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核，下列選項中錯誤的是（）
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。