A.違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔(dān)保的
B.擅自對客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的
C.未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
D.參與操縱證券交易價格的

A.證券經(jīng)紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)
B.代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
C.執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況
D.違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息

A.客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀人證書編號等信息
B.證券公司協(xié)助證券協(xié)會建立證券經(jīng)紀人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程留痕
C.專人定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄
D.通過監(jiān)控系統(tǒng)，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理

A.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
B.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
D.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私

A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
C.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息