單項選擇題金融從業(yè)機構(gòu)的()應當對反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的有效實施負責

A.負責人
B.董事
C.高級管理層
D.監(jiān)事


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2.單項選擇題自然人客戶支付賬戶與其他的銀行賬戶發(fā)生當日單筆或者累計交易額人民幣()、外幣等值()的跨境款項劃轉(zhuǎn),需上報大額交易。

A.20萬元(含),5萬美元(含)
B.50萬元(含),5萬美元(含)
C.20萬元(含),1萬美元(含)
D.50萬元(含),1萬美元(含)

3.單項選擇題自然人客戶支付賬戶與其他賬戶發(fā)生當日單筆或者累計交易額人民幣()、外幣等值()的境內(nèi)款項劃轉(zhuǎn),需上報大額交易。

A.20萬元(含),10萬美元(含)
B.50萬元(含),10萬美元(含)
C.20萬元(含),50萬美元(含)
D.50萬元(含),50萬美元(含)

4.單項選擇題非自然人客戶支付賬戶與其他賬戶發(fā)生當日單筆或者累計交易額人民幣()、外幣等值()的款項劃轉(zhuǎn),需上報大額交易。

A.200萬元(含),20萬美元(含)
B.500萬元(含),20萬美元(含)
C.200萬元(含),50萬美元(含)
D.500萬元(含),50萬美元(含)

5.單項選擇題當日單筆或者累計交易額人民幣()、外幣等值()的現(xiàn)金收支,需上報大額交易。

A.1萬元(含),5千美元(含)
B.5萬元(含),5千美元(含)
C.1萬元(含),1萬美元(含)
D.5萬元(含),1萬美元(含)

最新試題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()

題型:多項選擇題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型:判斷題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()

題型:單項選擇題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關(guān)注。

題型:判斷題