A.證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易
B.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
C.證券公司可以自主選擇接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務
D.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立
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A.最近六個月內各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定
B.公司章程有關條款中明確規(guī)定公司可以設立另類子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批
C.具備中國證券監(jiān)督管理委員會核準的證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格
D.具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
A.合謀利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格
B.未在規(guī)定時間內向客戶提供交易的確認文件
C.未經(jīng)客戶委托，假借客戶名義買賣證券
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
某個人投資者欲參與中國存托憑證交易，其應當符合的條件包括（）。
Ⅰ.申請權限開通前20個交易日資金賬戶內的資金不低于人民幣50萬元
Ⅱ.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）
Ⅲ.不存在嚴重的不良誠信記錄
Ⅳ.不存在境內法律、上海證券交易所業(yè)務規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資金
B.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構的自有資產(chǎn)
C.自然人客戶可以募集他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務
D.辦理定向（單一）資產(chǎn)管理計劃，客戶委托資產(chǎn)可以是集合資產(chǎn)管理計劃份額
A.最近一個完整會計年度凈利潤為正
B.公司治理機制健全
C.股權明晰并不受股東所有制的限制
D.依法設立且存續(xù)滿兩年
最新試題
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式