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客戶信息保密風(fēng)險(xiǎn)需采取的防范措施:須建立個(gè)人高端客戶信息的查詢、復(fù)制、保存等檔案管理和使用授權(quán)制度,明確使用對(duì)象、權(quán)限、范圍等。
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為防范客戶信息保密風(fēng)險(xiǎn),不得將相關(guān)資料帶出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,但不含已作廢單證、文件等。
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為防范產(chǎn)品銷售風(fēng)險(xiǎn),在產(chǎn)品銷售之前由客戶填寫(xiě)《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷》等文件,并由客戶對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行簽字確認(rèn)并留檔。
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