多項(xiàng)選擇題對(duì)違規(guī)行為的處罰種類包括（）。

A.輔導(dǎo)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處理
B.口頭告誡、書面告誡
C.組織處理
D.紀(jì)律處分


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1.多項(xiàng)選擇題信用卡基本合規(guī)要求中禁止行為包括但不限于（）。

A.不得泄露因工作原因獲知的任何客戶個(gè)人信息及銀行的風(fēng)險(xiǎn)政策、審批流程等商業(yè)機(jī)密
B.不得在進(jìn)行客戶營(yíng)銷時(shí)贈(zèng)送禮品、禮券；或表述任何含有“填表禮”的話術(shù)以引導(dǎo)客戶辦卡
C.不得向客戶承諾發(fā)卡；以快速發(fā)卡、以卡辦卡、以名片辦卡、以卡養(yǎng)卡等話術(shù)引導(dǎo)客戶辦卡；以可以為客戶申辦高額信用卡等條件來(lái)誘使有此等需要的客戶辦卡
D.不得通過(guò)告知客戶換取積分、提高授信額度等錯(cuò)誤性的引導(dǎo)，或承諾可以核發(fā)比他行額度更高的信用卡等來(lái)客戶辦理交行信用卡的同時(shí)注銷他行信用卡，以導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)

2.多項(xiàng)選擇題直銷客戶經(jīng)理進(jìn)行營(yíng)銷時(shí)的合規(guī)行為有（）。

A.真實(shí)準(zhǔn)確介紹產(chǎn)品
B.進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示
C.核實(shí)客戶身份
D.指引客戶填寫電子版須知

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)中國(guó)人民銀行下發(fā)《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資工作的通知》，要做到（）。

A.加強(qiáng)客戶身份識(shí)別管理
B.加強(qiáng)洗錢或恐怖融資高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的管理
C.加強(qiáng)跨境匯款業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控和管理
D.加強(qiáng)交易記錄保存，及時(shí)報(bào)送可疑交易報(bào)告

4.多項(xiàng)選擇題合規(guī)的意義包含（）。

A.合規(guī)是“紅線”
B.合規(guī)是“高壓線”
C.合規(guī)是“生命線”
D.合規(guī)是基本原則

5.多項(xiàng)選擇題在營(yíng)銷過(guò)程中時(shí)時(shí)都是促成時(shí)機(jī)，可在以下（）時(shí)機(jī)選擇促成。

A.客戶有潛在需求時(shí)
B.產(chǎn)品介紹之后
C.客戶對(duì)產(chǎn)品認(rèn)同或有興趣時(shí)
D.異議處理之后