非法集資,是指未經(jīng)許可或者違反規(guī)定,以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式,向不特定對象吸收資金的行為。非法集資的要件包括()。
Ⅰ、非法性
Ⅱ、利誘性
Ⅲ、社會性
Ⅳ、盈利性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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2009年10月至2012年2月進,李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理,將負責(zé)管理該公司“A基金”賬戶的投資決策信息去告訴其妹夫蔣某,并與肖某共同出資10萬元,利用其大學(xué)同學(xué)陳某賬戶先于“A基金”買入股票,并獲利1萬余元。關(guān)于李某的行為,以下說法錯誤的有()。
Ⅰ、構(gòu)成利用未公開信息交易罪
Ⅱ、不構(gòu)成犯罪,但是應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任
Ⅲ、構(gòu)成內(nèi)幕交易罪
Ⅳ、構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》,證券公司與擬上市企業(yè)簽訂的()或者是開展相關(guān)業(yè)務(wù)時點后,另類投資子公司不得對該企業(yè)進行投資。
Ⅰ、輔導(dǎo)協(xié)議
Ⅱ、財務(wù)顧問協(xié)議
Ⅲ、保薦及承銷協(xié)議
Ⅳ、推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有()行為。
Ⅰ、從事內(nèi)幕交易
Ⅱ、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息
Ⅲ、從事非公平交易
Ⅳ、侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定,對反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責(zé)的有()。
Ⅰ、證券公司負責(zé)人
Ⅱ、證券公司合規(guī)總監(jiān)
Ⅲ、證券公司營業(yè)部負責(zé)人
Ⅳ、證券公司營業(yè)部合規(guī)專員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中,正確的有()。
下列屬于中央銀行功能的是()。
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機構(gòu)包括()。
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)當(dāng)披露()。
關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險的差異,下列說法正確的有()。
按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債
根據(jù)交易所規(guī)定,股票折算率可以超過65%的有()。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責(zé)終止的情形有()。
2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施,下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法,正確的有()
下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費的說法,正確的有()Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提不高于0.1%的銷售服務(wù)費Ⅱ.銷售服務(wù)費可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)