A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)；依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)
C.證券的存管和過(guò)戶
D.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
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A.持有上市公司已發(fā)行股份25%的張某，擬收購(gòu)該上市公司股份的10%
B.持有上市公司已發(fā)行股份35%的劉某，擬收購(gòu)該上市公司股份的5%
C.持有上市公司已發(fā)行股份8%的趙某，擬收購(gòu)該上市公司股份的10%
D.持有上市公司已發(fā)行股份4%的宋某，擬收購(gòu)該上市公司股份的35%
A.公司應(yīng)在當(dāng)年8月底以前向證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予以公告
B.公司應(yīng)在4月底以前向證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送上一年的年度報(bào)告，并予以公告
C.公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告都必須記載公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)狀況
D.公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告都必須記載持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額
A.公告文件披露了最大的10名股東的名單，但沒(méi)有說(shuō)明他們的持股數(shù)額
B.公告文件披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷，但沒(méi)有說(shuō)明他們持有公司股票、債券的情況
C.公告文件披露了最近3年的盈利情況，但沒(méi)有報(bào)告公司未來(lái)3年的盈利預(yù)測(cè)
D.公告文件提供了股東大會(huì)的申請(qǐng)上市決議，但沒(méi)有提供主要債權(quán)人的同意書
A.甲公司最近2年連續(xù)虧損
B.甲公司的法定代表人發(fā)生變更
C.甲公司發(fā)生重大違法行為
D.甲公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
A.未經(jīng)股東大會(huì)決議批準(zhǔn)，公司董事會(huì)不得實(shí)施此項(xiàng)購(gòu)置計(jì)劃
B.如果股東大會(huì)決議不批準(zhǔn)，公司董事會(huì)堅(jiān)持此項(xiàng)購(gòu)置計(jì)劃，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令該公司改正
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)擅自改變募集資金用途的該公司責(zé)任人員處以罰款
D.在未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)而實(shí)施了此項(xiàng)購(gòu)置計(jì)劃的情況下，該公司可以通過(guò)發(fā)行新股來(lái)解決環(huán)保新技術(shù)研發(fā)的資金需求
最新試題
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于投資者保護(hù)，下列說(shuō)法中正確的有（）。
下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點(diǎn)信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法中，正確的有（）①試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則，從具備中國(guó)境內(nèi)債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)資質(zhì)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中依法競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)選擇一家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)②試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)與選定的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)簽署信用評(píng)級(jí)協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)，并按規(guī)定通過(guò)單位門戶網(wǎng)站及時(shí)披露選定的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)③試點(diǎn)地區(qū)只需進(jìn)行涵蓋各期限地方債（5年、7年和10年期）的綜合性評(píng)級(jí)④首次評(píng)級(jí)進(jìn)行一次，此后跟蹤評(píng)級(jí)每半年開展一次
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券監(jiān)管工作人員的任職回避和從業(yè)回避包括（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。
根據(jù)2019年修訂的《證券法》，下列有關(guān)上市公司股東權(quán)利代為行使征集的相關(guān)制度安排，說(shuō)法不正確的是（）。
下列屬于金融債券品種的有（）①政策性金融債券②商業(yè)銀行債券③證券公司債券和次級(jí)債券④保險(xiǎn)公司次級(jí)債券
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有關(guān)信息披露義務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于從業(yè)人員炒股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
憑證式國(guó)債應(yīng)由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，（）和中國(guó)人民銀行一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格。
可參與銀行間債券市場(chǎng)債券交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）①在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)②在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)③在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)④所有外國(guó)銀行在華分行