A.鄭某在2007年3月28日收購(gòu)上市公司時(shí)沒有進(jìn)行權(quán)益預(yù)先披露,違反了證券法的規(guī)定
B.鄭某于3月30日向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告不符合法定期限規(guī)定
C.鄭某于3月31日賣出證券的行為違法
D.嚴(yán)某于3月28日買進(jìn)該上市公司發(fā)行在外股票后,沒有對(duì)外披露,違反了證券法規(guī)定
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A.王某挪用公款買賣證券
B.某公司出借自己的證券賬戶
C.劉某誘導(dǎo)平時(shí)自己看不慣的甲買進(jìn)行情不好的股票
D.某大學(xué)教授散布某股票將上漲的信息,使許多學(xué)生紛紛買進(jìn)該股票,結(jié)果該股票價(jià)格大跌,學(xué)生遭受重大損失
A.招股說明書
B.募集說明書
C.上市公告書
D.定期報(bào)告
A.碧海公司違法操作,1800萬元收益收繳國(guó)庫(kù)
B.碧海公司違規(guī)操作,應(yīng)處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.碧海公司有權(quán)自由買賣新奇公司股票,故1800萬元收益應(yīng)歸碧海公司所有
D.碧海公司可以買賣新奇公司股票,但所獲1800萬元收益應(yīng)歸新奇公司所有
A.場(chǎng)外交易場(chǎng)所早于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
B.世界上成立最早的證券交易所是1680年成立的荷蘭阿姆斯特丹證券交易所
C.美國(guó)全美證券商自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)(NASDAQ)是場(chǎng)內(nèi)交易場(chǎng)所
D.我國(guó)的股份轉(zhuǎn)讓代辦系統(tǒng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)
A.某股份有限公司向特定對(duì)象共150人發(fā)行股票4800萬元
B.某股份有限公司向特定對(duì)象共150人發(fā)行股票8000萬元
C.某股份有限公司向特定對(duì)象共250人發(fā)行股票4800萬元
D.某股份有限公司向特定對(duì)象共250人發(fā)行股票8000萬元
最新試題
下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點(diǎn)信用評(píng)級(jí)的說法中,正確的有()①試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則,從具備中國(guó)境內(nèi)債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)資質(zhì)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中依法競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)選擇一家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)②試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)與選定的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)簽署信用評(píng)級(jí)協(xié)議,明確雙方權(quán)利和義務(wù),并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時(shí)披露選定的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)③試點(diǎn)地區(qū)只需進(jìn)行涵蓋各期限地方債(5年、7年和10年期)的綜合性評(píng)級(jí)④首次評(píng)級(jí)進(jìn)行一次,此后跟蹤評(píng)級(jí)每半年開展一次
以下()可以作為征集人,公開請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì),并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于投資者保護(hù),下列說法中正確的有()。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查職權(quán),下列說法中錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的說法正確的有()。
下列可以加入銀行間債券市場(chǎng)的有()①中華人民共和國(guó)境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)機(jī)構(gòu)②信托投資公司③企業(yè)財(cái)務(wù)集團(tuán)公司④個(gè)人投資者
短期融資券發(fā)行前的信息披露,發(fā)行文件至少應(yīng)包括()①發(fā)行公告②募集說明書③信用評(píng)級(jí)報(bào)告和跟蹤評(píng)級(jí)安排④法律意見書
中央政府發(fā)行的國(guó)債,主要用途有()①改變自身資產(chǎn)負(fù)債機(jī)構(gòu)②解決由政府投資的公共基礎(chǔ)設(shè)施或者重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需求③彌補(bǔ)國(guó)家財(cái)政赤字④滿足國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要
下列屬于金融債券品種的有()①政策性金融債券②商業(yè)銀行債券③證券公司債券和次級(jí)債券④保險(xiǎn)公司次級(jí)債券
可參與銀行間債券市場(chǎng)債券交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括()①在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)②在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)③在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)④所有外國(guó)銀行在華分行