單項(xiàng)選擇題某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在自查過程中發(fā)現(xiàn)員工存在違反《細(xì)則》的行為，但不涉嫌違反其他規(guī)定，根據(jù)《細(xì)則》規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。

A.在十個(gè)工作日內(nèi)主動將有關(guān)情況向證監(jiān)會報(bào)告
B.如情節(jié)較輕，未造成不良影響，僅營業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部追責(zé)
C.移送證券業(yè)協(xié)會處理
D.在十個(gè)工作日內(nèi)主動將有關(guān)情況向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題協(xié)會實(shí)施自律管理措施會遵循“兩區(qū)分、兩計(jì)入”的原則，其中“兩區(qū)分”是指？（）

A.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分個(gè)人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
B.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員
C.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分個(gè)人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
D.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員

2.單項(xiàng)選擇題吳某是某證券營業(yè)機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)理，有一客戶周某想要購買私募產(chǎn)品，但不滿足投資者適當(dāng)性要求，以下未違反《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的行為是？（）

A.以承諾收益的方式，引導(dǎo)周某購買其他產(chǎn)品
B.向周某推介公司其他產(chǎn)品
C.協(xié)助周某調(diào)整個(gè)人資料，促成購買私募產(chǎn)品
D.以已購買過私募客戶的名義，幫助周某成功購買私募產(chǎn)品

最新試題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。

題型：判斷題

過往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益；低波動、低收益。

題型：判斷題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型：判斷題

在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。

題型：判斷題

如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

證券市場禁入包括以下（）方面。

題型：多項(xiàng)選擇題

家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。

題型：判斷題