多項選擇題以下哪些是進入銀行間債券市場法人類合格機構(gòu)投資者應符合的條件()

A.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制、風險管理機制
B.債券投資資金來源合法合規(guī)
C.具有熟悉銀行間債券市場的專業(yè)人員
D.具備相應的風險識別和承擔能力,知悉并自行承擔債券投資風險
E.最近二年未因違法、違規(guī)行為受到中國人民銀行和有關(guān)監(jiān)管部門處罰


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下列行為中,哪些投資者應及時通過同業(yè)拆借中心進行信息披露()

A.以自己發(fā)行的債券為標的資產(chǎn)進行債券回購交易
B.持有量超過該期債券發(fā)行量的30%
C.與其母公司或同一母公司下的其他子公司(分支機構(gòu))進行債券交易
D.資產(chǎn)管理人的自營賬戶與其資產(chǎn)管理賬戶進行債券交易
E.同一資產(chǎn)管理人管理的不同賬戶之間進行債券交易

2.多項選擇題與其母公司或同一母公司下的其他子公司(分支機構(gòu))進行債券交易的情形包括()

A.交易雙方均為獨立法人,但交易一方基于投資份額、股份或者協(xié)議等實際控制交易對手方的
B.交易雙方為獨立法人(或分公司),交易雙方受同一母公司(或總公司)實際控制的
C.交易雙方共同受財政部、國資委或其平臺公司實際控制的
D.交易雙方為總公司、分公司關(guān)系的

3.多項選擇題關(guān)于債券交易流通,下列說法錯誤的有()

A.對于影響債券按期償付的重大事件,發(fā)行人應在第一時間通過同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機構(gòu)向市場參與者公告
B.債券交易流通期間,發(fā)行人不得以自己發(fā)行的債券為標的資產(chǎn)進行現(xiàn)券交易
C.債券交易流通期間,投資者不得以自己發(fā)行的債券為標的資產(chǎn)進行債券回購交易
D.債券交易流通期間,單個投資者持有量超過該期債券發(fā)行量的30%時,應及時通過同業(yè)拆借中心進行信息披露

4.多項選擇題關(guān)于同業(yè)存單,以下說法正確的有()

A.單期發(fā)行金額不得低于5000萬元人民幣
B.發(fā)行人不得認購或變相認購自己發(fā)行的同業(yè)存單
C.投資和交易主體必須為全國銀行間同業(yè)拆借市場成員
D.固定利率存單期限不超過1年,浮動利率存單期限在1年以上

5.多項選擇題發(fā)行同業(yè)存單應當具備以下條件()

A.存款類金融機構(gòu)
B.是市場利率定價自律機制成員單位
C.已制定本機構(gòu)同業(yè)存單管理辦法
D.中國人民銀行要求的其他條件

最新試題

金融機構(gòu)退出同業(yè)拆借市場兩年后可以再次向中國人民銀行及其分支機構(gòu)申請加入同業(yè)拆借市場。

題型:判斷題

請簡述因網(wǎng)絡、系統(tǒng)或其他原因,無法及時通過清算所客戶端系統(tǒng)提交結(jié)算指令,啟動應急處理的步驟。

題型:問答題

上海清算所于每季度最后一個工作日匯總各結(jié)算成員本季度的各項應交費用,通過客戶端發(fā)送繳費通知單。逾期未繳付的,上海清算所有權(quán)直接在結(jié)算成員指定的資金結(jié)算賬戶主動扣收。

題型:判斷題

交易員有下列哪些情形之一的,交易中心注銷其交易員資格()

題型:多項選擇題

同業(yè)拆借中心對金融機構(gòu)提交的聯(lián)網(wǎng)信息、財務數(shù)據(jù)、財務報表、書面說明等材料僅做形式核對,對其內(nèi)容的真實性不承擔責任。

題型:判斷題

參與者在債券交易中要遵循公平、誠信、自律的原則,參與者應當()

題型:多項選擇題

逆回購方提交逾期返售指令前,結(jié)算金額可按交易雙方協(xié)商結(jié)果進行修改。

題型:判斷題

對于處于“待履行”狀態(tài)的到期合同可以撤銷。

題型:判斷題

下列哪些金融機構(gòu)可向中國人民銀行申請加入同業(yè)拆借市場()

題型:多項選擇題

以下哪些是進入銀行間債券市場法人類合格機構(gòu)投資者應符合的條件()

題型:多項選擇題