網點內控副職/派駐業(yè)務經理/核準柜員每日要對柜員離機未簽退進行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務進行重點監(jiān)控。

派駐業(yè)務經理或內控副職應通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。

STS系統(tǒng)網點復核人員可以設為前臺經辦人員。

《客戶風險等級調整審批表》完成后，審批表掃描件須在調整生效當日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復核通過視為調整生效）上傳至國內反洗錢事中子系統(tǒng)“高風險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風險等級調整表{客戶號}{調整日期}”。

禁止尾箱存放短期內不使用的重要空白憑證。

柜員與終端指紋回退僅限當日有效，次日系統(tǒng)自動恢復為指紋簽到方式，指紋回退柜員務必切實做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。

對于涉及派駐業(yè)務經理和現(xiàn)場核準人員審核簽字的業(yè)務，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準申請，事后再履行審核簽字手續(xù)。

對觸發(fā)管理授權的業(yè)務，每筆需簽字審批的，有權簽字人不在網點現(xiàn)場的，網點經辦可先提交集中授權審核再補簽字。

發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務，且金額巨大，性質嚴重，派駐業(yè)務經理應在一小時內立即向委派機構報告。

對于存款手工計結息調整業(yè)務，存款產品（指生息賬戶）的準入、退出需由省行業(yè)務主管部門提出申請，省行財務管理部門審批同意并報備省行運營控制部。