以下需要基金托管人出具托管人報告的包括()。
Ⅰ基金季度報告;
Ⅱ基金臨時報告;
Ⅲ基金中期報告;
Ⅳ基金年度報告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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A.基金中期報告中應披露管理費中支付給基金銷售機構的客戶維護費總額
B.基金銷售機構提取的客戶維護費從基金銷售服務費中列支
C.基金銷售機構可以和基金管理人協(xié)議約定,按照交易量提取一定的客戶維護費
D.對于不同的聯(lián)系人,基金銷售機構可以在基金招募說明書載明和公告之外,采取不同的費率
以下公募證券投資者基金宣傳推介材料用語中,違反證券投資基金信息披露要求的包括()
Ⅰ投資本基金,最高可享8.8%年化收益;
Ⅱ本基金收益年化12%,不服不行;
Ⅲ投資本基金,本金安全百分百有保證;
Ⅳ本遇險策略基金到期時,由保障義務人向基金份額持有人補足基金合同約定的投資本金差額
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.入股、退股及轉讓
B.私募基金份額的登記
C.股東的權利義務
D.利潤分配及虧損分擔
投資者按合同要求認購某基金管理人發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃份額,該資產(chǎn)管理計劃擬投資于股票、債券、期貨等投資標的,存續(xù)期2年。關于該資產(chǎn)管理計劃,以下表述錯誤的是()。
Ⅰ該資產(chǎn)管理計劃中,投資者為委托方,基金管理人為受托方;
Ⅱ受托資產(chǎn)既可以是貨幣等金融資產(chǎn),也可以是實物資產(chǎn);
Ⅲ在該資產(chǎn)管理計劃中,投資人和基金管理人之間存在債權債務關系;
Ⅳ受投資者委托,該資產(chǎn)管理計劃可用于購買房地產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.120.8萬份
B.106.8萬份
C.105.6萬份
D.110.5萬份
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最新試題
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立,股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向()進行業(yè)務方案備案,井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據(jù)《證券法》,下列關于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內,收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端