單項選擇題證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動Ⅱ.泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息Ⅲ.明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動Ⅳ.利用資金優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.單項選擇題委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)紀商需要審查的客戶信息包括（）。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托買入證券的代碼Ⅲ.委托內(nèi)容Ⅳ.委托賣出的實際證券數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
2.單項選擇題證券公司未按規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，應(yīng)給予的處罰包括（）。Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得Ⅱ.處以違法所得10倍以上30倍以下罰款Ⅲ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4.單項選擇題基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。Ⅰ.安全保管基金財產(chǎn)Ⅱ.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項Ⅲ.計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格Ⅳ.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5.單項選擇題證券研究報告主要包括（）。Ⅰ.上市公司價值分析報告Ⅱ.財務(wù)分析報告Ⅲ.行業(yè)研究報告Ⅳ.投資策略報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
題型：單項選擇題
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
題型：單項選擇題
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
題型：單項選擇題
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
題型：單項選擇題
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
題型：單項選擇題
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
題型：單項選擇題
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
題型：單項選擇題
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
題型：單項選擇題
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
題型：單項選擇題
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
題型：單項選擇題