判斷題投訴處理的核心在于滿足客戶訴求。

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1.多項選擇題投訴處理的主要目的是()。

A.滿足客戶需求
B.適應(yīng)公司需要
C.落實法律法規(guī)
D.實現(xiàn)公平正義

2.單項選擇題證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的最常見的投訴問題是()。

A.客戶服務(wù)問題
B.交易系統(tǒng)問題
C.代客理財問題
D.強制平倉問題

4.單項選擇題新《證券法》中對于發(fā)行人存在欺詐發(fā)行行為,已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額()的罰款。

A.百分之十以上二倍以下
B.百分之一以上百分之十以下
C.百分之十以上百分之五十以下
D.百分之十以上一倍以下

5.單項選擇題《證券法》于2020年3月實施后,我國的證券發(fā)行制度為()。

A.注冊制
B.核準制
C.審批制
D.雙重存檔制

最新試題

哪些是投資意向書中的重要條款?()

題型:多項選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進行見證,并出具專項法律意見書。

題型:判斷題

如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少?()

題型:單項選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。

題型:多項選擇題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利(CVR)的一個例子。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作,對網(wǎng)下投資者()等進行實質(zhì)核查。

題型:多項選擇題

以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()

題型:多項選擇題

除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務(wù)。

題型:多項選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應(yīng)當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。

題型:判斷題

并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()

題型:多項選擇題