下列關(guān)于忠誠盡責(zé)的基本要求說法中，正確的有（）。
Ⅰ．不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益
Ⅱ．不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會為自己或者他人牟取非法利益
Ⅲ．不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)
Ⅳ．不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用具體規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。
Ⅰ．在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂
Ⅱ．未經(jīng)招募說明書載明并公告，可以對不同投資人適用不同費(fèi)率
Ⅲ．客戶維護(hù)費(fèi)不得從基金管理費(fèi)中列支
Ⅳ．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方在各項(xiàng)費(fèi)用上的分成比例
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.投資、研究、交易部門
B.產(chǎn)品營銷部門
C.合規(guī)與風(fēng)險部門
D.后臺運(yùn)營部門
A.性質(zhì)不同
B.收益與風(fēng)險特性不同
C.信息披露程度不同
D.以上都是
A.收益權(quán)
B.過去收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)
C.現(xiàn)在收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)
D.未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)
職業(yè)關(guān)系具有（）的特點(diǎn)。
Ⅰ社會性
Ⅱ?qū)I(yè)性
Ⅲ高效性
Ⅳ復(fù)合性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
利潤原則是指（）
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。