A.重新定義謹慎義務(wù)、忠誠義務(wù)、風險偏好、風險偏好框架以及風險文化等概念 B.引進合規(guī)原則,即銀行董事會應(yīng)對銀行經(jīng)理層的合規(guī)風險負起監(jiān)督職責 C.減少董事會在風險管理與控制方面的監(jiān)管職責 D.強調(diào)董事會整體及其成員的任職資格要求
A.宣布撤換職務(wù) B.直接給予紀律處分 C.責令銀行業(yè)金融機構(gòu)對其給予紀律處分 D.對個人資產(chǎn)直接進行處置
A.通過家庭收支儲蓄表對客戶的收入、支出和儲蓄結(jié)構(gòu)、狀況進行分類、統(tǒng)計 B.通過資產(chǎn)負債表對客戶家庭的資產(chǎn)負債進行分類、統(tǒng)計 C.定量信息主要靠客戶自行填寫,定性信息更多是靠理財師與客戶溝通中觀察和了解 D.客戶信息整理通常針對定量信息,一般匯總為家庭資產(chǎn)負債表和收支儲蓄表