下列有關(guān)基金宣傳推介資料,說法正確的有()。
Ⅰ.基金管理人的基金宣傳推介資料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查,出具合規(guī)意見
書
Ⅱ.經(jīng)履行規(guī)定程序檢查并出具合規(guī)意見書的基金管理人的基金宣傳推介資料,自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)須報(bào)
基金管理人工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
Ⅲ.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查,出具合
規(guī)意見書
Ⅳ.經(jīng)履行規(guī)定程序檢查并出具合規(guī)意見書的其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料,自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日
內(nèi)須報(bào)銷售機(jī)構(gòu)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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你可能感興趣的試題
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。
Ⅰ.公司對(duì)現(xiàn)金的需要
Ⅱ.股東所處的地位
Ⅲ.法律方面的限制
Ⅳ.公司進(jìn)入資本 市場(chǎng)獲得資金的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券,說法正確的是()。
Ⅰ.期限在15年以上,發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回
Ⅱ.是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的
Ⅲ.清償順序列于次級(jí)債務(wù)之前
Ⅳ.清償順序列于一般債務(wù)之后
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失,保護(hù)公眾投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序,對(duì)于一些不法行為,法律法規(guī)
作出了禁止性規(guī)定,具體的情形包括()。
Ⅰ.禁止進(jìn)行虛假記載,誤導(dǎo)性描述或重大遺漏
Ⅱ.禁止登載任何自然人、法人或其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字
Ⅲ.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
Ⅳ.禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于利率期貨,下列描述正確的有()。
Ⅰ.利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具,主要是各類固定收益金融工具
Ⅱ.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的
Ⅲ.利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)
Ⅳ.利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立()。
下列關(guān)于無(wú)紙化發(fā)行證券的說法中,正確的有()。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。
基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的絕對(duì)收益的計(jì)算指標(biāo)包括()。
關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的差異,下列說法正確的有()。
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)當(dāng)披露()。
多層次資本*市場(chǎng)的意義包括()。
按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)包括()。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責(zé)終止的情形有()。
下列關(guān)于上海證券交易市場(chǎng)的變更指定交易的說法中,錯(cuò)誤的有()。