A.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
B.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定
C.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突
D.合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)在公司享有特權(quán)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.最小申購(gòu)單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)
B.最小贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)
C.T日預(yù)估現(xiàn)金部分
D.T+1日現(xiàn)金差額
A.證券投資基金
B.私募股權(quán)基金
C.基金中的基金
D.對(duì)沖基金
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.基金銷售公司對(duì)基金進(jìn)行預(yù)售
B.基金銷售公司與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議
C.基金銷售公司對(duì)基金投資人的賬戶進(jìn)行嚴(yán)格的管理
D.基金銷售公司對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別，并對(duì)客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分
A.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用
B.“一對(duì)一”專人服務(wù)
C.郵寄服務(wù)
D.電話服務(wù)中心
最新試題
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是（）
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）