A.15
B.20
C.30
D.45
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A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.證券公司監(jiān)事會(huì)
C.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
A.處分權(quán)
B.表決權(quán)
C.知情權(quán)
D.分紅權(quán)
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或其直系親屬有在上市公司任職的，其任職證券公司不得擔(dān)任該上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券
D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的
A.將管理基金財(cái)產(chǎn)取得的全部財(cái)產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)
B.將基金財(cái)產(chǎn)混同于其固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資
C.將基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于其固有資產(chǎn)進(jìn)行管理
D.將基金財(cái)產(chǎn)用于歸還自身債務(wù)
A.證券公司對(duì)客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
B.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
C.證券公司為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D.證券公司須明確客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值
最新試題
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中，正確的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。