A.應當實行集中運營管理，交易、風控必須在同一空間辦公
B.防范內幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送
C.建立健全內部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產管理業(yè)務與公司其他業(yè)務分開管理
D.控制敏感信息的不當流動和使用
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A.資產管理產品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益
B.采取滾動發(fā)行等方式，使得資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉移，實現產品保本保收益
C.在產品投資的項目層面引進擔保公司對項目進行擔保
D.資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付
A.全面性原則
B.獨立性原則
C.前瞻性原則
D.有效性原則
A.三年
B.五年
C.十年
D.二十年
A.建立健全客戶身份識別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.保證金交易制度
D.大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務
A.交易執(zhí)行
B.風險控制
C.會計崗位
D.人力資源
最新試題
下列哪種債券用國債期貨套期保值的效果最差？（）
實體企業(yè)恰當地利用金融衍生品進行庫存管理，有利于該企業(yè)()。
（）是在持有股票或股票組合的同時，買入以該資產為標的的看跌期權。
通過分散投資，將資金配置在相關性較低的各類資產中，可以在不提高投資風險的同時提高預期收益，從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績指標。（）
線性相關關系是最常見也是最簡單的相關關系，通?？梢酝ㄟ^（）來衡量變量之間的線性相關程度。
對我國境外投資企業(yè)而言，主要面臨風險有（）。
變凸后收益率曲線的凸度會變大，如果用利率的相對變化來衡量，意味著中間期限的利率向上移動，而長短期限的利率向下移動。（）
（）是指產品在特定事件發(fā)生時即終止，投資者不必等到產品到期即可收到產品的最終收益，而發(fā)行者則必須按照既定的收益算法計算產品的價值并贖回該產品。
場外期權的合約條款都是標準化的。()
某基金經理決定賣出股指期貨，買入國債期貨來調整資產配置，該交易策略的結果為（）。