A.內外網(wǎng)分離制度
B.建立憑證制度
C.建立復核制度
D.建立成本控制和業(yè)績考核制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金三、基金四
B.基金二、基金四
C.基金一、基金二
D.基金一、基金二、基金三、基金四
某有限合伙型私募基金擬募集資金5000萬元，其管理人通過向大量潛在客戶電話營銷的方式征集到60名投資人，為符合合伙人人數(shù)和最低投資金額的要求，建議將20名投資人的資金匯集到一個人的名下投資，與其余40名投資人一起稱為該基金的有限合伙人。關于該基金的募集，以下說法正確的包括（）。
Ⅰ.涉嫌變相公開推介基金產(chǎn)品
Ⅱ.涉嫌向非合格投資者募集資金
Ⅲ.涉嫌在宣傳推介中使用誤導性陳述
Ⅳ.涉嫌非法匯集他人資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.前端收費方式下，基金管理人可根據(jù)投資人申購金額分段設置申購費率
B.對于持有期較短（低于3年）的投資人，基金管理人不得免受其后端申購費
C.后端收費方式下，基金管理人可根據(jù)投資人持有期限分段設置申購費率
D.申購費用＝申購金額-申購費率
A.100000元，100010份
B.100000元，100000份
C.99009.90元，99019.90份
D.99009.90元，99009.90份
A.辦理有限合伙工商注冊完畢，確定投資人之前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
B.辦理有限合伙工商注冊之前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
C.私募基金募集完畢后，按有關規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
D.私募基金募集完畢，私募基金投資完成后向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
最新試題
A是具有基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關系之前，以下做法正確的是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。
關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
關于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
關于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
小張出于本金風險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。
以下投資者告知行為中，基金銷售機構充分履行了告知義務要求的是（）。
關于公開募集證券投資基金募集的相關要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資。
關于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。