多項(xiàng)選擇題對(duì)于員工在一個(gè)積分年度內(nèi)的誠(chéng)信積分分?jǐn)?shù)情況,分行按照以下規(guī)定給予相應(yīng)處理措施()

A.個(gè)人誠(chéng)信積分低于15分的:由分行誠(chéng)信積分管理辦公室給予書面警示
B.個(gè)人誠(chéng)信積分低于10分的:取消本年度評(píng)先資格(包括但不限于“優(yōu)秀員工”),且年度績(jī)效不能評(píng)為A及以上
C.個(gè)人誠(chéng)信積分低于5分的:一年內(nèi)暫停崗位晉級(jí)資格,且年度績(jī)效不能評(píng)為B及以上;如是客戶經(jīng)理,還須暫停申報(bào)新增授信項(xiàng)目資格
D.個(gè)人誠(chéng)信積分為0分的:由人力資源部責(zé)令停職,并須參加由積分管理辦公室專門組織的合規(guī)培訓(xùn)及考試,培訓(xùn)時(shí)間與培訓(xùn)內(nèi)容由積分管理辦公室決定,并視考試情況向人力資源部提出建議,進(jìn)行復(fù)職、換崗、降級(jí)處理


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1.多項(xiàng)選擇題單戶轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的受讓對(duì)象包括以下哪些()

A.四大資產(chǎn)管理公司
B.地方資產(chǎn)管理公司
C.除資產(chǎn)管理公司以外的其他國(guó)內(nèi)中資企業(yè)
D.自然人

2.多項(xiàng)選擇題不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓過(guò)程中,嚴(yán)禁以下違規(guī)違法行為()

A.自交易基準(zhǔn)日至資產(chǎn)交割日期間,擅自放棄與批量轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)相關(guān)的權(quán)益
B.違反業(yè)務(wù)流程,擅自轉(zhuǎn)讓不良資產(chǎn)
C.與債務(wù)關(guān)聯(lián)人串通,借批量轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、逃廢債務(wù)
D.抽調(diào)、隱匿原始檔案資料,編造、偽造檔案資料或其他數(shù)據(jù)資料

3.多項(xiàng)選擇題各單位指定人員擔(dān)任單位互聯(lián)網(wǎng)郵箱審核人。審核互聯(lián)網(wǎng)郵箱發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題的,應(yīng)怎樣處置()

A.經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)郵件包含敏感信息的,對(duì)發(fā)件人予以警告
B.發(fā)現(xiàn)郵件違反保密管理規(guī)定的,按照員工違規(guī)處罰的相關(guān)規(guī)定處理。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的,送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任
C.只要是工作需要,不需要處理
D.互聯(lián)網(wǎng)郵箱審核人如有審查工作不到位造成信息泄露的,追究相關(guān)連帶責(zé)任

4.多項(xiàng)選擇題某銀行信用卡中心風(fēng)險(xiǎn)管理部貸款審核員以開展咨詢項(xiàng)目需要?dú)v史數(shù)據(jù)為由,多次提取客戶資料,最后將其出售以用來(lái)獲取利益,該銀行也因此遭到客戶投訴,蒙受了巨大的聲譽(yù)損失。以下哪些措施可降低此類風(fēng)險(xiǎn)()

A.在審批流程方面,所有電子數(shù)據(jù)提取須提取申請(qǐng),經(jīng)有權(quán)人審批后方可實(shí)施
B.在資產(chǎn)使用方面,電子數(shù)據(jù)資產(chǎn)僅限于批準(zhǔn)的使用期限、用途、范圍內(nèi)由授權(quán)人員使用,使用情況應(yīng)接受保密責(zé)任人的全程跟蹤、監(jiān)督,并做好數(shù)據(jù)使用記錄
C.在資產(chǎn)銷毀方面,在數(shù)據(jù)資產(chǎn)使用完畢或到達(dá)使用期限后應(yīng)由數(shù)據(jù)資產(chǎn)提取申請(qǐng)人組織實(shí)施銷毀
D.在資產(chǎn)核查方面,電子數(shù)據(jù)資產(chǎn)提取申請(qǐng)部門應(yīng)定期對(duì)電子數(shù)據(jù)資產(chǎn)的使用情況進(jìn)行核查,根據(jù)電子數(shù)據(jù)提取申請(qǐng)單核查其使用記錄和銷毀情況

5.多項(xiàng)選擇題為避免通過(guò)郵件傳遞的信息的泄漏,確保郵件通信的保密性和完整性,可采取以下幾種措施來(lái)增強(qiáng)郵件通信的安全性()

A.對(duì)于重要的郵件應(yīng)注意采取加密措施之后再發(fā)送
B.不打開以exe、com、pif、scr、vbs等為后綴的文件型附件
C.以Web方式登錄郵箱收發(fā)郵件完畢后,應(yīng)采用直接關(guān)閉窗口的方式退出
D.發(fā)現(xiàn)郵箱異常,應(yīng)及時(shí)通知郵箱管理員

最新試題

根據(jù)《廣發(fā)銀行反洗錢工作管理政策》規(guī)定,員工執(zhí)行日常職務(wù)時(shí)應(yīng)遵守相關(guān)反洗錢法規(guī),不得向任何意圖違反或規(guī)避反洗錢法規(guī)的單位或個(gè)人提供意見或協(xié)助。

題型:判斷題

嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)私自下載保存生產(chǎn)數(shù)據(jù)。

題型:判斷題

內(nèi)設(shè)部門行政公章用于辦理部門職權(quán)范圍內(nèi)制發(fā)的文件、信函、報(bào)表以及部門對(duì)外聯(lián)絡(luò)等事宜。確需對(duì)外報(bào)送的一切文件、信函、證明等相關(guān)材料和對(duì)外信用擔(dān)保,須由部門領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后,報(bào)上級(jí)行主管行長(zhǎng)或其授權(quán)部門負(fù)責(zé)人簽批。

題型:判斷題

分行負(fù)責(zé)對(duì)分行轄內(nèi)所有不良資產(chǎn)發(fā)起問(wèn)責(zé)。

題型:判斷題

《廣發(fā)銀行佛山分行大額交易和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,如果沒(méi)有合理的理由懷疑該客戶或交易存在異?;蛏婕跋村X和違法犯罪活動(dòng)的,則不能將其作為可疑交易報(bào)告內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)中記錄分析排除的合理理由。

題型:判斷題

規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)以專有文號(hào)“廣發(fā)規(guī)章”發(fā)布,且原則上應(yīng)以行文形式公布實(shí)施。

題型:判斷題

信貸客戶銀行賬戶、固定資產(chǎn)及其他重要資產(chǎn)被他人采取查封、凍結(jié)等財(cái)產(chǎn)保全措施,直接影響廣發(fā)銀行權(quán)益的,屬于重大突發(fā)預(yù)警事件。

題型:判斷題

發(fā)現(xiàn)黑惡勢(shì)力團(tuán)伙洗黑錢或黑惡勢(shì)力犯罪資金支付流通的線索,要及時(shí)報(bào)告監(jiān)察部/保衛(wèi)部,并做好移交工作,協(xié)助公安機(jī)關(guān)等相關(guān)部門及時(shí)查詢、凍結(jié)黑惡勢(shì)力資金賬戶。

題型:判斷題

未經(jīng)客戶授權(quán),不得將相關(guān)信息用于廣發(fā)銀行信用卡業(yè)務(wù)以外的其他用途。

題型:判斷題

分行各業(yè)務(wù)條線部門應(yīng)將全行各類檢查項(xiàng)目(審計(jì)檢查不在此范圍)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題納入總行內(nèi)控管理系統(tǒng)問(wèn)題庫(kù),進(jìn)行整改追蹤管理。

題型:判斷題