A.市場禁入
B.嚴(yán)重警告
C.行政拘留
D.撤銷基金從業(yè)資格
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
A.通過微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時提示投資風(fēng)險
B.參加行業(yè)高端研討會，擇機推介公司基金產(chǎn)品
C.發(fā)動全體員工邀請有意向的投資人，來公司聽關(guān)于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過200人
D.邀請三五個已經(jīng)購買過私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品
A.擬募集基金的基金管理人需向中國證監(jiān)會提交申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案等文件
B.公開募集基金可向不特定對象募集資金
C.公開募集基金可向特定對象募集資金
D.目前我國公開募集基金募集采用核準(zhǔn)制
基金銷售機構(gòu)對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的主要依據(jù)包括（）
Ⅰ業(yè)務(wù)資格
Ⅱ投資實力
Ⅲ投資經(jīng)歷
Ⅳ股東背景
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.LOF
B.分級基金
C.封閉式基金
D.ETF
最新試題
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。