單項選擇題信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）

A.追究刑事責任
B.責令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函


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1.單項選擇題客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。

A.中國銀保監(jiān)會指定的商業(yè)銀行
B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行
C.登記結算機構指定的商業(yè)銀行
D.國內所有商業(yè)銀行

2.單項選擇題期貨公司從事資產管理業(yè)務的，應當依法（）

A.向中國證券業(yè)協(xié)會申請登記備案
B.取得行政許可
C.向中國期貨業(yè)協(xié)會申請登記
D.向中國證監(jiān)會申請登記備案

3.單項選擇題向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券時，不能提供有關文件原價的，可以（）

A.由出文單位負責人簽字確認與原價一致
B.由主承銷商提供鑒定意見
C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致
D.由保薦機構提供鑒證意見

5.單項選擇題下列關于股份有限公司新股發(fā)行的說法中，錯誤的是（）

A.公司發(fā)行新股，股東大會應當對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事項作出決議
B.公司必須經證券交易所核準公開發(fā)行新股
C.公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務會計報告，并制作認股書
D.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關辦理變更登記，并公告

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