您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.更新客戶以及關聯人員身份信息
B.對客戶開展持續(xù)的交易監(jiān)控
C.根據客戶身份、所使用服務和產品以及其他風險要素的變化及時調整客戶洗錢風險等級，確保客戶信息及其洗錢風險評級準確、完整
D.定期核查客戶是否納入“嚴重違法失信信息名單”和電信網絡詐騙黑名單
A.客戶所提供的身份證件、簽證等相關證件經核查或鑒定為虛假證件
B.客戶所提供的身份證明文件不在有效期內
C.客戶為中風險客戶
D.客戶或客戶關聯人員出現在反洗錢制裁名單中
A.勤勉盡責
B.風險為本
C.持續(xù)識別
D.保密原則
A.獲取和記錄客戶基本信息以便能夠確認其真實身份
B.篩查制裁名單
C.評估并確定客戶洗錢風險等級
D.對于禁止類客戶，不得提供金融服務
最新試題
將（）放在首位，進行產品介紹時進行必要的風險揭示（神秘人主動詢問該產品有無風險），語言通俗易懂。
轉型網點共分為智能服務區(qū)、綜合服務區(qū)、營銷服務區(qū)、集中辦公區(qū)、高柜服務區(qū)和自助服務區(qū)6個功能分區(qū)。
員工頭發(fā)可染深棕色、深褐色、栗色，但不能染怪異色彩。
網點（）內地面整潔，網點門窗及外體墻面干凈。
高柜服務區(qū)提供全功能柜面業(yè)務辦理服務，由柜面經理值守，提供“固定式”服務。
核心網點全面開展各項銀行業(yè)務，服務功能完備、輻射范圍寬廣，承接全行各條線業(yè)務在網點的落地工作。
高柜服務區(qū)是指處理以現金為主的全部柜面業(yè)務的區(qū)域，包括封閉的高柜及貴賓服務柜口。
在對非保本或浮動收益型金融產品進行介紹時，可以使用“沒有風險”、“穩(wěn)賺”、“絕對沒問題”等類似用語。
非對外營業(yè)區(qū)域應有明顯標識，提示客戶禁止入內；理財經理、網點主任辦公室不應出現客戶單獨逗留的情況、辦公室人員需做到人離鎖門。
輕型網點配備（）名內勤行長。