A.退回所涉及保單已發(fā)放的代理手續(xù)費(fèi)(傭金)
B.補(bǔ)償客戶退保產(chǎn)生的損失
C.補(bǔ)償客戶誤工費(fèi)
D.補(bǔ)償客戶交通費(fèi)
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A.違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重,已構(gòu)成案件
B.因觸犯國家其他法律被司法機(jī)構(gòu)拘留
C.因觸犯國家其他法律被司法機(jī)構(gòu)逮捕
D.因觸犯國家其他法律被司法機(jī)構(gòu)判處刑罰
A.串通投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人,騙取保險(xiǎn)金或保險(xiǎn)賠款
B.同時(shí)代理其他同業(yè)公司或者保險(xiǎn)代理公司的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)
C.委托未取得合法資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售
D.偽造、擅自變更保險(xiǎn)合同,或者為保險(xiǎn)合同當(dāng)事人提供虛假證明材料
A.警告
B.對(duì)有違法所得的處違法所得1倍以上3倍以下的罰款,但最高不得超過3萬元,對(duì)沒有違法所得的處1萬元以下的罰款
C.對(duì)直接責(zé)任人員和直接負(fù)責(zé)的主管人員可以給予警告,并處1萬元以下的罰款
D.記過
A.保險(xiǎn)公司的工作人員
B.保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
C.保險(xiǎn)營銷員
D.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)銷售人員
A.誘導(dǎo)客戶提供不真實(shí)的客戶信息
B.偽造、篡改客戶信息
C.違反限定范圍接觸、使用客戶信息
D.泄露和倒賣客戶信息
A.總公司
B.分公司
C.支公司
D.總公司授權(quán)分公司
A.因銷售誤導(dǎo)問題受到監(jiān)管部門行政處罰
B.因銷售誤導(dǎo)問題受到監(jiān)管部門下發(fā)監(jiān)管函或者監(jiān)管談話等監(jiān)管措施
C.因銷售誤導(dǎo)問題引發(fā)重大群體性事件
D.其他因銷售誤導(dǎo)給公司造成重大損失,或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的情形
A.身份證件
B.工作證件或執(zhí)業(yè)證件
C.個(gè)人學(xué)歷證件
D.代理合同
A.真實(shí)、完整、連續(xù)
B.能清晰辨識(shí)人員面部特征、交談內(nèi)容以及相關(guān)證件、文件和簽名
C.錄制后不得進(jìn)行任何形式的剪輯
D.錄制后可進(jìn)行剪輯修改
A.告知投保人所購買產(chǎn)品為保險(xiǎn)產(chǎn)品
B.承保保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)名稱、保險(xiǎn)責(zé)任
C.繳費(fèi)方式、繳費(fèi)金額、繳費(fèi)期間、保險(xiǎn)期間
D.猶豫期后退保損失風(fēng)險(xiǎn)等
最新試題
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()