投資者張某準備將1000萬人民幣閑置資金用以投資，某基金銷售機構公司的銷售人員小王向張某推薦了4只產(chǎn)品：
a、產(chǎn)品是一只公募貨幣基金；
b、產(chǎn)品是一只公募股票基金；
c、產(chǎn)品是一只私募股權投資基金；
d、產(chǎn)品是一只私募藝術品基金。
A.a，b
B.b，d
C.a，b，c，d
D.c，d
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關于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、基金銷售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序。
Ⅱ、基金銷售機構應當制定基金產(chǎn)品和投資人風險承受能力匹配的方法。
Ⅲ、在銷售業(yè)務信息管理平臺中建設并維護與基金銷售適用性相關的功能模塊。
Ⅳ、基金銷售分支機構應在總部的指導和管理下實施與基金銷售適用性相關的制度和程序。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金銷售機構應當在基金認購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容
B.若投資人申購的基金產(chǎn)品的風險超越其風險承受能力，銷售機構必須禁止其購買
C.基金投資人應認真完成風險測評內(nèi)容，并根據(jù)自己實際情況作出相應選擇
D.基金銷售機構不可違背基金投資人意愿，向投資人銷售與其風險承受能力不匹配的產(chǎn)品
A.確認劉女士的風險承受能力類別后，直接為其辦理申購業(yè)務
B.拒絕為其辦理該風險等級的產(chǎn)品購買
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品的完整信息，包括產(chǎn)品特點和風險、費率、可能承擔的損失等等后，為其辦理申購業(yè)務
D.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像
A.普通投資者可以購買其風險承受等級以下的基金產(chǎn)品
B.最高風險承受型普通投資者可以購買最高風險基金產(chǎn)品，但基金銷售機構仍需揭示相關信息
C.最低風險承受型普通投資者原則上只能購買最低風險等級基金產(chǎn)品
D.普通投資者可以直接購買超過其風險承受類型對應風險等級的基金產(chǎn)品
A.普通投資者和專業(yè)投資者一經(jīng)劃分，一般不可互相轉(zhuǎn)化
B.基金銷售機構應該適時依據(jù)普通投資者自身資產(chǎn)狀況的變化，主動將符合條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
C.符合條件的專業(yè)投資者，不得主動將自己選擇成為普通投資者
D.普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，但是需要符合一定條件并經(jīng)基金銷售機構審核評估和確認
最新試題
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機構（獨立基金銷售機構）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后，甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金；當年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據(jù)相關規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務？（）
關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
關于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
關于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構資產(chǎn)管理業(yè)務的相同點，以下表述錯誤的是（）。