A.高
B.中
C.低
D.嚴重
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A.1個
B.3個
C.5個
D.7個
A.監(jiān)管
B.審計
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務(wù)部門
A.為他人謀取利益,本人、近親屬或其他特定關(guān)系人收受財物的
B.接受影響職務(wù)廉潔性的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排,或收受禮品、禮金、消費卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關(guān)系人利用員工本人職權(quán)或者職務(wù)上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中,借機斂財?shù)?br />
E.與貸款客戶、供應(yīng)商、理財業(yè)務(wù)客戶等利益相關(guān)方發(fā)生資金往來,不能證明資金往來正當(dāng)性的
A.應(yīng)組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查,造成不良后果的
B.應(yīng)發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn),造成不良后果的
C.未如實、全面報告發(fā)現(xiàn)問題,造成不良后果的
D.向被調(diào)查人、被檢查人通風(fēng)報信,意圖使其逃避或減輕責(zé)任追究的
E.濫用職權(quán)、報復(fù)陷害的
A.使用
B.偽造
C.留存
D.變造
E.盜用
最新試題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風(fēng)險級別。
對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。