單項選擇題某基金管理公司募集并成立一只QDII房地產(chǎn)基金。根據(jù)現(xiàn)行法規(guī),該基金禁止投資于()。

A.住房按揭支持證券
B.房地產(chǎn)信托憑證
C.房地產(chǎn)上市公司股票
D.房地產(chǎn)抵押按揭


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1.單項選擇題基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶和交易手續(xù)時,以下行為錯誤的是()。

A.獲取客戶身份信息
B.為投資者提供售后服務(wù)
C.與投資者深度合作,以書面形式約定收益分成
D.明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險

3.單項選擇題關(guān)于公開募集的基金中基金(FOF),以下表述正確是()。

A.FOF持有單只基金的市值,不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%
B.基金托管人不得對FOF財產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費
C.FOF可以投資分級基金
D.基金管理人不得對FOF財產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費

5.單項選擇題根據(jù)《信托法》的規(guī)定,以下基金管理人的行為不合規(guī)的是()。

A.基金管理人定期將受托財產(chǎn)的管理運用、處分及收支情況,報告委托人
B.基金管理人依照資產(chǎn)管理計劃合同的約定取得報酬。對計劃合同未作事先約定和補充約定的,不收取報酬
C.基金管理人將部分基金事務(wù)外包并委托他人代理的,對他人處理基金事務(wù)的行為不承擔(dān)責(zé)任
D.基金管理人將基金資產(chǎn)與其固有資金分別管理、分別記賬,并將不同委托人的委托財產(chǎn)分別管理、分別記賬

最新試題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:單項選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題