A.150
B.300
C.450
D.600
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根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》,信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括()。
Ⅰ.重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評
Ⅱ.重要信息系統(tǒng)的運維及日常安全管理
Ⅲ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,證券公司不得有以下行為()。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件
Ⅲ.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
Ⅳ.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司制定的自律規(guī)則
B.中國證監(jiān)會制定的自律規(guī)則
C.證券交易所制定的自律規(guī)則
D.中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則
證券公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,遵循審慎、實質(zhì)重于形式的原則,計算()和凈穩(wěn)定資金率等各項風險控制指標,編制風險控制指標監(jiān)管報表。
Ⅰ.凈資產(chǎn)收益率
Ⅱ.風險覆蓋率
Ⅲ.資本杠桿率
Ⅳ.流動性覆蓋率
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求
B.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事,李某在證券報告中對上述事實進行披露
C.李某在發(fā)布研究報告中以真實姓名署名
D.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員
最新試題
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯誤的是()。
根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》