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對于合規(guī)風險控的制目的是盡可能根絕合規(guī)風險。
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合規(guī)管理部門可以指定專人與各監(jiān)管機構(gòu)對接溝通,積極參與相關(guān)法規(guī)和行業(yè)規(guī)則的制定,協(xié)調(diào)不同監(jiān)管機構(gòu)相互矛盾、沖突的要求。
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合規(guī)從業(yè)人員需要善于迅速地從紛亂復雜的現(xiàn)象中抓住主要矛盾,能夠在信息不充分的情況下作出判斷且不嚴重偏離事實。
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