A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對(duì)審計(jì)委員會(huì)及內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否切實(shí)履行職責(zé)進(jìn)行盡職調(diào)查，并記錄在工作底稿中
B.審計(jì)委員會(huì)應(yīng)對(duì)發(fā)行人聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性予以審查，并就其獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)
C.審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)與外部審計(jì)部門(mén)之間的溝通，對(duì)其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷應(yīng)及時(shí)向外部審計(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.審計(jì)委員會(huì)獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，其中至少應(yīng)有1名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士
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A.1
B.2
C.3
D.5
A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷
C.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)
D.證券公司及其工業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益
A.機(jī)構(gòu)不得授意財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員違法辦理會(huì)計(jì)事項(xiàng)
B.業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)依職權(quán)予以糾正
C.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門(mén)、司法部門(mén)和自律管理組織的工作
D.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員在任何情況下都不得動(dòng)用單位資金
A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受全權(quán)委托
B.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
C.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員
B.委托機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員
C.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
最新試題
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門(mén)的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
在每日開(kāi)市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。