中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的內(nèi)容有（）。
Ⅰ．公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況
Ⅱ．涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
Ⅲ．已發(fā)行的股票變動(dòng)情況
Ⅳ．提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ．主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
Ⅱ．有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本
Ⅲ．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
Ⅳ．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括（）。
Ⅰ．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
Ⅱ．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
Ⅲ．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
Ⅳ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于證券交易所的職責(zé)，說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ．提供交易場(chǎng)所和設(shè)施
Ⅱ．制定交易規(guī)則
Ⅲ．監(jiān)管在該交易所上市的證券
Ⅳ．監(jiān)督會(huì)員交易行為的合規(guī)性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
影響股票價(jià)格的政治因素有（）。
Ⅰ．戰(zhàn)爭(zhēng)
Ⅱ．國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化
Ⅲ．政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件
Ⅳ．政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有（）。
Ⅰ．擔(dān)保協(xié)議
Ⅱ．擔(dān)保人資信情況說(shuō)明
Ⅲ．無(wú)違法違規(guī)證明
Ⅳ．資產(chǎn)證明
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法中，正確的有（）。
關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收，下列說(shuō)法正確的有（）。
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購(gòu)的說(shuō)法中，正確的有（）。
從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）。
按照流通與否，國(guó)債可分為（）Ⅰ.長(zhǎng)期國(guó)債Ⅱ.流通國(guó)債Ⅲ.非流通國(guó)債Ⅳ.特種國(guó)債
下列關(guān)于開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售Ⅲ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)
根據(jù)交易所規(guī)定，股票折算率可以超過(guò)65%的有（）。
下列關(guān)于上海證券交易市場(chǎng)的變更指定交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。
下列關(guān)于無(wú)紙化發(fā)行證券的說(shuō)法中，正確的有（）。
下列屬于中央銀行功能的是（）。