判斷題貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以向金融機構(gòu)提供有關(guān)外匯、貨幣市場產(chǎn)品、衍生產(chǎn)品等交易的經(jīng)紀(jì)服務(wù)，也可以從事金融產(chǎn)品的自營業(yè)務(wù)。

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3.多項選擇題以下選項中，可作為商業(yè)銀行操作風(fēng)險緩釋手段的有（）

A.購買商業(yè)保險
B.建立完備災(zāi)備系統(tǒng)和連續(xù)營業(yè)方案
C.開除涉事條線人員
D.將某些業(yè)務(wù)條線外包給具有較高技術(shù)和規(guī)模的其他機構(gòu)
E.暫停開展某類業(yè)務(wù)

4.多項選擇題以下屬于金融機構(gòu)履行客戶身份識別義務(wù)要求的有（）

A.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易
B.報告大額交易和可疑交易
C.在為不在本機構(gòu)開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款等一次性金融服務(wù)且單筆交易金額在人民幣1萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記
D.對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份
E.不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶

最新試題

合法合規(guī)是商業(yè)銀行得以生存和健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)前提。（）

題型：判斷題

商業(yè)銀行、商業(yè)銀行的工作人員、借款人、其他單位或者個人違反《商業(yè)銀行法》所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是（）。

題型：單項選擇題

由政府設(shè)立，其目的主要是補充和完善市場機制、促進區(qū)域與產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展、服務(wù)國家重大戰(zhàn)略的銀行業(yè)金融機構(gòu)是（）。

題型：單項選擇題

商業(yè)銀行因解散而終止，在注銷之前不用清算。（）

題型：判斷題

內(nèi)部控制管理職能部門與風(fēng)險合規(guī)部門是內(nèi)部控制的（）防線。

題型：單項選擇題

關(guān)于銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)與外審機構(gòu)的溝通工作，以下說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，引導(dǎo)銀行業(yè)金融機構(gòu)積極支持實體經(jīng)濟發(fā)展，完善監(jiān)管規(guī)則和制度，彌補監(jiān)管短板，開展市場亂象整治，防范金融風(fēng)險，簡政放權(quán)，穩(wěn)步推進銀行業(yè)對外開放。（）

題型：判斷題

下列屬于商業(yè)銀行績效考評外部標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

題型：單項選擇題

商業(yè)銀行的代收代付業(yè)務(wù)主要包括（）。

題型：多項選擇題

（）是為沒有收益的公益性項目發(fā)行，主要以一般公共預(yù)算收入作為還本付息資金來源。

題型：單項選擇題