A.為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記
B.證券經(jīng)紀人通過從業(yè)資格考試
C.證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
D.證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同
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A.財務顧問申請人申請文件內(nèi)容發(fā)生變化的，應當向中國證監(jiān)會提交更新資料
B.中國證監(jiān)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理
C.中國證監(jiān)會應當及時公布和更新財務顧問主辦人的名單
D.申請財務顧問主辦人應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷
A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關行業(yè)2年以上
C.具有證券專業(yè)知識
D.具備行業(yè)分析的學科背景
A.已取得證券從業(yè)資格證
B.具有高中以上學歷
C.具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷
D.具有中華人民共和國國籍
A.行政
B.通報批評
C.記過
D.刑事
A.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
B.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易
C.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.收購上市公司中，由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經(jīng)有關部門批準
最新試題
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調(diào)查
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務模式。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。