A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
B.發(fā)行人的監(jiān)事
C.持有公司3%股份的股東
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
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A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
D.《中華人民共和國公司法》
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.公司股東大會
C.中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部
A.現(xiàn)金資產(chǎn)
B.證券資產(chǎn)
C.全部資產(chǎn)
D.部分資產(chǎn)
最新試題
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項(xiàng)的是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。